一、确立职权范围原则
, c; o. k) f) N; D
! y* p- Z) V6 F7 [9 x2 M凡是下级行文机关职权范围内不能解决的问题和事项,诸如,对现行方针、政策、法令、规章、制度不甚了解,需要请求上级明确指示、解释或答疑才能办理的;下级机关需要办理的解决人、财、物等方面的问题,但本身又无权办理、无能处理、无力解决的;工作中出现了新情况、新问题,而又无章可循,有待上级明确指示才能办理的;因情况特殊难以执行现行规定,有待上级重新指示才能办理的;因意见分歧,思想无法统一,难以定夺,有待上级裁决才能办理的;下级机关职能部门就本身分管业务范围内出现的新情况、新问题所提出的解决办法和措施,却因职权所限不能自行向相关部门发布指令,必须请求上级机关审定批准后转发相关部门执行的,等等,均属于遵循公文请示职权范围原则的问题。! b* k# U# o' \& \: M$ g
& \ q% o" B: h+ |. q/ @$ Y- u例如:; s8 M( C0 Q2 f# @* P
) B9 _0 S1 _. r$ ?# y" X- h' |
××加工厂关于执行绩效薪酬分配政策问题的请示2 U" s- n! A$ |/ P- W+ ~ M ?9 B3 Q
0 e+ I! Z; Y) e9 c3 K2 y% ~3 d××省劳动厅:
1 u7 v1 l/ n* F0 ]" c5 M0 h3 Y 为全面贯彻绩效薪酬分配原则,进一步调动职工的劳动积极性,现就绩效薪酬分配政策两项具体问题请示如下:一是拟用××××年全厂超额利润的××%为全厂职工晋升工资,其中,××××年××月××日在册职工每人晋升一级,凡班(组)长和车间先进生产(工作)者再依次晋升一级,全厂技术突击组成员每人浮动一级工资;二是拟用××××年全厂超额利润的××%,一次性为全厂职工每人增发奖金,具体金额按劳动绩效(出勤率、完成额定和超额)计算。
5 J/ n/ d. H( f" |, G7 s 以上请示,妥否,请批示。
/ ^1 q/ s" L, G; ? v0 R
+ W6 f% E6 M# a1 Q; h ××加工厂
/ S$ k) D6 p1 i4 k: n 二○○九年十月二日 5 {6 l1 Q- @ x8 x& P. p" Z
* {* Z! v: t3 s2 A9 v7 [ 这是一篇规范的例文。政策性的问题是个原则性问题。把握不准政策时,就应及时主动地向上级主管机关进行请示。例文的事项是为该厂职工“晋升工资和发放奖金”,之所以这样做,是“为全面贯彻绩效薪酬分配原则,进一步调动职工的劳动积极性”,这既符合职工的切身利益,又有利于调动职工的积极性,促进企业的长期发展。然而,企业面对全厂职工晋升工资和发放奖金这样的政策性问题,该厂不能超越权限范围自作主张进行决策,请示上级主管部门是必须的。因此,该请示提出的请示事项完全合乎职权范围原则。但下例请示却没有很好地把握这一原则:
5 q, n6 W8 c) K2 S$ N
^0 Y" b/ X2 y: G6 v 关于《教职工借阅图书规则》的请示- ~# v- K+ c4 Z) N0 Y8 `& Q( p
4 v1 ~1 \2 c: D
××大学:* B+ b' ^4 V$ N S6 ]0 c/ h, O
: A3 s6 A" S3 O& q& }$ i4 _% a1 Y1 R4 c
长期以来,我校图书馆(总馆)在教职工借阅图书方面情况混乱,很多教职工借书长期不还,个别教职工甚至根本没有办理借阅手续。其他分院也存在同样的问题。为形成良好的借阅秩序,经××分院研究讨论,特制订《教职工借阅图书规则》供全校教职工遵守。4 O$ [9 O8 L$ x" F* g
以上规则如无不妥,建议批转各分院执行。& `) q! B- I, N4 k0 L
: Y/ I9 [5 S* N( W 附件:《教职工借阅图书规则》; G( R8 n5 Y6 e! Y' A7 m6 j
( |1 v: `2 @+ M* } ××大学××分院图书馆 4 ^6 I! ?5 |% T/ C( d4 k
二○○九年十月十日
& ?4 n! y$ q- U# x" l6 r
+ J h# ]0 K2 |$ ^( ~; J- [ 上述例文请示事项的确立所犯的错误是:《教职工借阅图书规则》是为规范全校教职工借阅行为的,根据权属关系,应该由学校总图书馆制定,然后呈请××大学领导班子审批。作为分院图书馆无权提出该请示。其本质问题是超越了行文单位的权限,违反了请示事项的确立职权范围原则。超越行文权限的弊端在于,它不仅扰乱了上下级的公文行文秩序,更严重的是破坏了上下级行政机关的权属管理关系,甚至给上下级之间造成误会和复杂的矛盾。4 T+ f$ [, I4 N# Y0 i9 g2 x# }
8 r$ |1 I% h9 l; f* O
二、确立充分理由原则
+ P+ W% N1 i; g5 z8 Y: J! l) q6 H3 x( z8 b
“请示”主体中的“请示理由”与“请示事项”构成了密切的事理逻辑关系,请示事项的确立要以理由为前提,请示理由讲得合理而客观、充分而有力,请示事项的确立才有可信度和可行性。这是拟写公文“请示”的基本常识和要求,不仅有助于行文目标的实现,同时也为上级机关的批复提供了具有说服力和可信度的依据。例如某请示的主体部分:) h: }$ e2 e7 `0 o3 M
/ d8 O3 e5 _9 g7 S! o/ d
由于近年我校招生规模不断扩大,造成学生住宿十分困难,现在住宿生有两人挤住一个床位的情况,这严重影响了学生的正常学习生活和身心健康,也给学校管理造成很大不便。为解决这一问题,我校拟建一栋六层7800平方米的学生宿舍楼。经工程技术人员匡算,共需资金××××万元,目前,我校已自筹资金×××万元,尚缺资金×××万元。恳请××市教育局能够给予缺口资金以支持。3 H5 E' v- A4 V0 i" z
5 d Z' f9 q& }8 \1 N x. M$ K2 t O& g( L 上例请示中,学校所列理由充分,讲明了学校的现实情形和所遇困难,“招生规模不断扩大”、“ 住宿十分困难”、“两人挤住一个床位”等,同时也阐明了由此带来的隐患问题,“影响学生学习生活和身心健康”、“ 学校管理不便”,理由充分可信。在拥有充分理由的前提下,再提出了请示解决的问题,“拟建学生宿舍楼”、“尚缺资金×××万元”、“恳请××市教育局给予缺口资金以支持”等,所列“理由”与“事项”之间逻辑关系紧密,充分表明请示事项的必要性和重要性,这些都是上级批准请示事项的可靠、充分、有力的依据。该请示中提出的请示事项合乎充分理由原则。但下例请示却没有合乎这一原则:
1 W2 d4 k# R9 L6 B$ F) z5 j1 j/ K2 o! B: f* a3 N3 a
××物业管理公司关于解决××社区管理费用的请示, D& [, B, J7 s9 B0 W
- H, f! Y3 E' ~# X
××区管委会:3 b2 i' M: o9 ?& r" u& N% m
8 K& |2 n# e. O% E G8 s; L2 R) { ××社区基础设施改造工程已全部完成,并于××××年××月××日正式通过上级机关的验收。上级机关××××年××月××日通知要求做好某社区的物业管理,我公司就该社区物业管理开办以及对改造后的社区进行有效管理,所需的必备配置物品及经费预算如下:
7 c/ @) e( H9 R5 @* j* y. I# J9 L% R' H9 V) a
……) P/ y5 O& e. D
' [9 y' q' p/ k6 L3 G3 f( F
××物业管理公司 3 K: |% m2 x- l. }8 V; h
二○○九年二月十一日
& q: { s' Y5 [+ P! o* o; @5 U- W: v9 g) n; W
上述例文存在的问题是:没有拿捏准确请示理由与请示事项之间的逻辑关系,而且请示事项含糊不清,违反了充分理由原则。我们通过仔细揣摩分析,该文目的是向上级申请支持购置物品的“费用”,“费用”是为了“购置物品”,以此达到上级对实施物业管理的要求。假如调整一下思路:先简略写出“基础设施改造完成并通过上级机关的验收”,然后写出“为保证对社区按时实施物业管理”,目前必须配置什么“物品”,再写存在的困难及配置不完备易产生的后果,最后顺理成章地写出请示事项,即“恳请上级机关全额拨付购置物品的费用”,理由与请示事项的逻辑关系就陈述清楚了,充分的理由也显而易见,这样才能得到上级的认同和批准。
$ r; C; }4 Z" Z$ l J( |9 G, c/ V I
三、确立既定事实原则) q Z! R% W' s8 v$ R
2 p& j, a# ^$ J0 X 确立请示事项要与上级机关以往或现行的规定和政策相衔接,以往或现行的规定和政策已经明确并已在下级机关工作中实施,则不必再请示上级机关而应由下级机关自行处理。如果已经成为既定事实的事项还有不足之处或新近发生了特殊情况,则需要作为“补充”事项向上级请示。9 f9 m; s. j8 \" Z: H* m+ e1 N
3 S, ?! c& U) z$ b1 e; t! T8 F4 l' t
例如:! M% E8 X7 |; p/ L% G* z
2 l/ j* C3 v: E+ h5 |* X% K! D! h
关于进一步发展××市特殊教育补充意见的请示/ V$ Z) Z4 B* x2 u" u% `9 `
+ Z% i. }( J2 f) f0 r+ u! J
××市人民政府:
5 L. w5 t9 }, F
' K. x6 V& @- J' I 根据××教委、中残联《残疾儿童少年义务教育“××”实施方案》(教基〔××××〕××号)和××市政府《关于印发××市残疾人事业“××”计划纲要的通知》(××府〔××××〕×××号)等文件要求,为巩固“××”期间特殊教育成果,保证××市残疾儿童少年义务教育“××”实施方案的完成,促使××市特殊教育事业进一步发展和提高,在贯彻执行市政府办公厅《转发市教委等部门关于发展××市特殊教育的若干意见的通知》(××府办〔××××〕××号)的基础上,结合××市实际,提出以下补充意见:/ G! x' O |& I& G" Z2 l/ p- X
0 [# y) O( O$ w1 k! F
……
4 |0 o* O% f# }& a8 s7 V+ R; ?
; L9 @* C9 z8 n" Z: d 以上请示如无不妥,请转发有关部门执行。
m, U( X d: X+ z0 b9 I% w; j0 ?0 v/ g% ?6 o; m
××市教育委员会
. w$ S; C! y/ a; x d6 S1 d3 o& t2 V+ R% \! X' T
××××年××月××日 3 L6 J8 h; `& s4 l- O) Q" [+ i1 O# S
. ]+ c" x0 z% e. c) o8 h
8 l. h4 F7 w$ Q3 }0 n- c# [/ e( h9 G) I
这是一篇规范的请示。该请示正文首先列出《残疾儿童少年义务教育“××”实施方案》、《印发××市残疾人事业“××”计划纲要的通知》这两个已执行的文件和“巩固‘××’期间特殊教育成果”,表明“××市特殊教育”已在实施之中,特殊教育已经成为本市的既定事实。接着提出“为……,保证……,促使……,在……基础上,结合……”,在一连串的缘由句之后,确立请示事项为“提出以下补充意见”。值得注意的是,该请示不同于其他请示之处在于“补充”,表明已往实施的事项还有不完善的地方,提出“补充”的事项才有确立的必要和可能。因此,该请示提出的“补充”事项合乎既定事实原则。
: I9 }$ }6 @( a/ [( I8 [ H/ R/ |* {/ |' G3 j% S# A
下例请示则忽视了这一原则:
( A, ^, ]* d$ N' R4 P3 w
0 w& A, I/ K" a5 b& @, r* K& q 关于财政拨款经费的请示8 ^% N3 ]% F c8 i
! J S' ~' G- f5 D& O) V) ^4 }
××省政府:, V( J; Y% F: l% t F
6 {. L( e: t U 我局是全额拨款的事业单位,编制××人,均为全部事业编制,××××年财政拨款经费×××万元。我局实有在职人数××人,离退休人数××人。按照兄弟局同类事业单位年人均财政拨款在职人员××万元、离退休人员××万元的标准,我局财政拨款数应为×××万元,现缺口××万元。特申请今年财政拨款增加到×××万元。(注:请示时间在经费预算执行时间的前期内)
1 `) L1 X/ w# @8 m
) s- P$ k! ^/ A/ T) v3 [ c; q 特此请示,请批复。
/ h" O. h" R, P1 C3 @- N# j$ G
# F4 x2 h! u1 Q! n' s7 N% \3 @ ×××局 , i4 @0 k, [+ @
2 B. x) b& F. a+ M6 h. M" c; t 二○○九年五月十一日
$ H; ?* L3 G/ Q
. }) n; ^& K7 p( Q9 Y
+ k$ I% {! }" P F+ `0 z% t5 J# B/ R% ]! ], e
上述例文存在的问题是:请示事项没有与当年的财政经费预算安排相衔接,违反了既定事实原则。按照我国现行的各级经费的拨付政策,财政经费一般以年度为单位拨付。该局的财政经费已在“年度财政预算”中划拨并在实施过程中,既定事实无法改变,从该请示的成文日期(注:请示日期在经费预算执行时间的前期内)中看出,该局的经费执行还没有过半。因此,上级机关原则上不予以审议该机关的财政资金的申请,当然,事实的结果是上级机关未能受理此类请示公文。
: E; v$ v1 {6 Y( g9 [
8 v% I8 R5 i5 w# F" z在贯彻科学发展观的今天,为了使行政公文“请示”在运行过程中更加科学和有效,我们在撰拟“请示”时,必须遵循请示事项确立的一些原则。这是各级行政机关行文规范的基本要求,这些原则无论是在公文撰拟理论上还是在行文实践中,均应得以充分的执行和体现,以使国家公文写作和公文处理工作更加规范化、制度化和科学化。作者:孟庆荣 |